Report from AGM of SenzaGen AB on 5 May 2021

SenzaGen’s Annual General Meeting (AGM) was held today on 5 May 2021 in Lund in a scaled-back format due to COVID-19. The AGM resolved to pass all proposals presented by the board and shareholders. CEO Axel Sjöblad’s address was replaced with a pre-recorded CEO address available on the Company's website, www.senzagen.com.

Adoption of income statement and balance sheet
The AGM adopted the income statement and balance sheet and the consolidated income statement and consolidated balance sheet for 2020.

Appropriation of earnings
The AGM resolved that no dividend be paid to shareholders and that the earnings at the disposal of the AGM be carried forward.

Discharge from liability
The AGM discharged the board directors and CEO from liability for the 2020 financial year.

Election of directors and auditors and their fees
The AGM resolved that the board shall consist of seven directors and no alternates. Carl Borrebaeck, Ian Kimber, Peter Nählstedt, Laura Chirica, Anki Malmborg Hager, Paula Zeilon and Paul Yianni were re-elected as directors. Carl Borrebaeck was also re-elected as board chairman. Authorized Public Accountant Mats-Åke Andersson was elected as auditor, with Authorized Public Accountant Martin Gustafsson as deputy auditor.

The AGM resolved to set directors’ fees at SEK 1,600,000 in total, with SEK 200,000 for each non-employee director and SEK 400,000 for the board chairman. Auditor’s fees shall be payable on the basis of approved invoices.

Authorization for the board to resolve to issue new shares
The AGM resolved to authorize the board, for the period until the next AGM, with the shareholders’ preemptive rights waived, on one or more occasions, to decide to issue new shares, stock options or convertibles. The total number of shares that may be issued or, if convertibles or stock options are issued, added following conversion or exercise of rights under the authorization shall be limited to 20 percent of the number of shares outstanding on the date of the notice of the AGM. As a result, the maximum number of shares that may be issued is 5,339,409, and the Company’s share capital may be increased by a maximum of SEK 266,970.45.

The purpose of the authorization is to enable the board to raise working capital for the Company, and/or bring in new owners of strategic significance to the Company, and/or acquire other companies or businesses.

Directed issue of a maximum of 587,500 stock options
The AGM resolved to issue a maximum of 587,500 stock options, as a result of which the Company’s share capital may increase by a maximum of SEK 29,375. With the shareholders’ preemptive rights waived, employees of the Company and the Group shall be entitled to subscribe for the stock options as follows:

  • Members of Group Management and key personnel comprising up to nine positions will each be offered to subscribe for a maximum of 50,000 options, altogether comprising a maximum of 450,000 options.
  • Other employees and consultants considered key personnel in the Group, comprising up to eleven individuals, will each be offered to subscribe for a maximum of 12,500 options, altogether comprising a maximum of 137,500 stock options.

The stock options will be offered for subscription free of charge. Given that the stock options are issued free of charge, the Company estimates that fringe benefits and social security expenses will be incurred for the participant and the Company as a result of the option program. The total expenses, including other expenses in the form of fees to external advisers and expenses for the administration of the program, are estimated at around SEK 100,000 over the program’s term and the cost of social security expenses is estimated at SEK 362,916.

Each stock option entitles the holder to subscribe for one new share in the Company in exchange for cash payment, provided that the barrier conditions have been met, during the period from 1 June 2024 to 30 September 2024.

The stock options are subject to barrier conditions and cannot be exercised to subscribe for shares until the barrier level has been reached. The barriers are calculated as 158% and 300% of the average of the listed volume-weighted price paid for each trading day as per the Nasdaq First North Growth Market’s official price list for shares in the Company during the period from 21 April 2021 to 4 May 2021. Stock options subject to barriers cannot be exercised until the volume-weighted price paid measured per trading day as per the Nasdaq First North Growth Market’s official price list for shares in the Company during the share subscription period is higher than the barrier level.

Payment for shares subscribed for by exercising stock options shall be made in cash at an exercise price of SEK 14.30.

The maximum dilutive effect of the incentive program is estimated to be a maximum of approximately 2.6% of the total number of shares and votes in the Company (calculated based on the number of existing shares in the Company and taking into account other outstanding stock options), provided that all offered stock options are subscribed for and exercised.

For detailed rules regarding the resolution passed at the AGM, please see the AGM notice available at the Company’s website, www.senzagen.com.

Kommuniké från årsstämma i SenzaGen AB den 5 maj 2021

SenzaGens årsstämma hölls idag den 5 maj 2021 i Lund i ett mindre format med anledning av covid-19. Årsstämman beslutade i enlighet med samtliga förslag som styrelsen och aktieägare lagt fram. VD Axel Sjöblads anförande ersattes av ett förinspelat VD-anförande som finns tillgängligt på bolagets webbplats www.senzagen.com.

Fastställande av resultat- och balansräkningen
Årsstämman fastställde resultaträkningen och balansräkningen samt koncernresultaträkningen och koncernbalansräkningen för 2020.

Resultatdisposition
Årsstämman beslutade att ingen utdelning skulle utgå till aktieägarna samt att stående medel förs över i ny räkning.

Ansvarsfrihet
Årsstämman beviljade styrelsens ledamöter och den verkställande direktören ansvarsfrihet för räkenskapsåret 2020.

Val av styrelse och revisor samt arvodering
Årsstämman beslutade att styrelsen ska bestå av sju ledamöter utan suppleanter. Till styrelseledamöter omvaldes Carl Borrebaeck, Ian Kimber, Peter Nählstedt, Laura Chirica, Anki Malmborg Hager, Paula Zeilon och Paul Yianni. Vidare omvaldes Carl Borrebaeck som styrelseordförande. Till revisor valdes auktoriserade revisorn Mats-Åke Andersson med auktoriserade revisorn Martin Gustafsson som revisorssuppleant.

Årsstämman beslutade att styrelsearvode ska uppgå till totalt 1 600 000 kronor, och utgå med 200 000 kronor till envar icke anställd styrelseledamot och 400 000 kronor till styrelseordföranden. Arvode till revisor ska utgå enligt godkänd räkning.

Bemyndigande för styrelsen att besluta om nyemissioner
Årsstämman beslutade att bemyndiga styrelsen att för tiden fram till nästa årsstämma, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, vid ett eller flera tillfällen besluta om nyemission av aktier, teckningsoptioner eller konvertibler. Det totala antalet aktier som ska kunna ges ut, eller, vid emission av konvertibler eller teckningsoptioner, tillkomma efter konvertering eller utnyttjande, med stöd av bemyndigandet ska vara begränsat till 20 procent av vid tidpunkten för kallelsen till årsstämman utestående antal aktier. Antalet aktier som ska kunna emitteras uppgår därmed till högst 5 339 409 stycken varvid bolagets aktiekapital kan komma att ökas med högst 266 970,45 kronor.

Syftet med bemyndigandet är att möjliggöra för styrelsen att tillföra bolaget rörelsekapital och/eller nya ägare av strategisk betydelse för bolaget och/eller förvärv av andra företag eller verksamheter,

Riktad emission av högst 587 500 teckningsoptioner
Årsstämman beslutade om emission av högst 587 500 teckningsoptioner, till följd varav bolagets aktiekapital kan komma att öka med högst 29 375 kronor. Rätt att teckna teckningsoptionerna ska med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt tillkomma anställda i bolaget och koncernen enligt följande:

  • Koncernledning och nyckelpersoner bestående av upp till nio befattningar erbjuds att teckna högst 50 000 optioner, sammanlagt högst 450 000 optioner.
  • Övriga anställda samt konsulter som bedöms som nyckelpersoner inom koncernen, bestående av upp till elva personer erbjuds att teckna högst 12 500 optioner, sammanlagt högst 137 500 optioner.

Teckningsoptioner erbjuds tecknare till teckning vederlagsfritt. Då teckningsoptionerna emitteras vederlagsfritt är det bolagets bedömning att förmån och sociala avgifter kommer att uppstå för deltagaren och Bolaget till följd av optionsprogrammet. De totala kostnaderna, inklusive övriga kostnader i form av arvoden till externa rådgivare och kostnader för administration av programmet, beräknas uppgå till cirka 100 000 kronor över programmets löptid och kostnaden för sociala avgifter beräknas till 362 916 krono

Varje teckningsoption berättigar till teckning av en ny aktie i bolaget mot kontant betalning, under förutsättning att barriärvillkoren är uppfyllda, under perioden från och med den 1 juni 2024 till och med den 30 september 2024.

Teckningsoptionerna är behäftade med barriärer och kan först nyttjas vid aktieteckning när barriärnivån uppfylls. Barriärerna beräknas till motsvarande 158 procent och 300 procent av genomsnittet av den för varje handelsdag noterade volymviktade betalkursen enligt Nasdaq First North Growth Market officiella kurslista för aktier i Bolaget under perioden från och med den 21 april 2021 till och med den 4 maj 2021. Teckningsoption behäftade med barriär kan nyttjas först när den volymviktade betalkursen uppmätt per handelsdag enligt Nasdaq First North Growth Market officiella kurslista för aktier i bolaget under tiden för aktieteckning är högre än barriärnivå.

Betalning för aktie vid utnyttjande av teckningsoption ska ske kontant till en teckningskurs om 14,30 kronor.

Den maximala utspädningseffekten av incitamentsprogrammet beräknas uppgå till högst cirka 2,6 procent av det totala antalet aktier och röster i bolaget (beräknat utifrån antalet befintliga aktier i bolaget och med hänsyn tagen till övriga utestående teckningsoptioner), förutsatt full teckning och utnyttjande av samtliga erbjudna teckningsoptioner.

För detaljerade villkor avseende beslutet på årsstämman hänvisas till kallelsen som finns tillgängligt på Bolagets hemsida, www.senzagen.com.

KALLELSE TILL ÅRSSTÄMMA I SENZAGEN AB (Publ)

Aktieägarna i SenzaGen AB (Publ.), org.nr 556821–9207, (”Bolaget”) kallas härmed till årsstämma onsdagen den 5 maj 2021 kl. 16.00 i The Spark Sharience på Medicon Village, Scheeletorget 1 i Lund.

Rätt att delta i stämman och anmälan
Aktieägare som vill delta i årsstämman ska vara införd i den av Euroclear Sweden AB förda aktieboken på avstämningsdagen tisdagen den 27 april 2021.

Aktieägare ska även senast torsdagen den 29 april 2021 anmäla sig och eventuella biträden (högst två) skriftligen per post till SenzaGen AB, Medicon Village, 223 81 Lund eller per e-post till anmalan@senzagen.com. I anmälan bör uppges fullständigt namn, person- eller organisationsnummer, aktieinnehav, adress, telefonnummer samt i förekommande fall uppgift om ställföreträdare, ombud eller biträde. Anmälan bör i förekommande fall åtföljas av fullmakter, registreringsbevis och andra behörighetshandlingar.

Förvaltarregistrerade aktier
Aktieägare som har sina aktier förvaltarregistrerade hos bank eller annan förvaltare måste genom förvaltarens försorg tillfälligt låta inregistrera aktierna i eget namn för att äga rätt att delta i stämman. Sådan registrering, som normalt tar några dagar, ska vara verkställd senast tisdagen den 27 april 2021 och måste därför begäras hos förvaltaren i god tid före detta datum. Rösträttsregistrering som av aktieägare har begärts i sådan tid att registreringen har gjorts av relevant förvaltare senast torsdagen den 29 april 2021 kommer att beaktas vid framställningen av aktieboken.

Ombud med mera
Aktieägare som företräds genom ombud ska utfärda skriftlig och daterad fullmakt för ombudet. Om fullmakten utfärdats av juridisk person ska bestyrkt kopia av registreringsbevis, eller motsvarande behörighetshandling, utvisande att de personer som har undertecknat fullmakten är behöriga firmatecknare för den juridiska personen, bifogas fullmakten. Fullmaktens giltighetstid får vara högst fem år om det särskilt anges i denna. Anges ingen giltighetstid gäller fullmakten högst ett år. En kopia av fullmakten samt eventuellt registreringsbevis bör i god tid före stämman insändas till Bolaget på adressen ovan. Fullmakten i original samt registreringsbevis ska även uppvisas på årsstämman. Fullmaktsformulär kommer att finnas tillgängligt på Bolagets hemsida www.senzagen.com.

Viktig information med anledning av Covid-19 (coronaviruset)
Som en försiktighetsåtgärd för att minska risken för spridning av coronaviruset har Bolaget beslutat att hålla stämman så kort som möjligt, vilket innebär att VD-anförandet utgår och att den allmänna frågestunden kommer att vara begränsad. VD-anförandet kommer att spelas in och läggas upp på hemsidan efter årsstämman. Bolagsledning, Bolagets styrelse och övrig personal som inte är aktieägare kommer att delta i begränsad omfattning. Mot bakgrund av myndigheternas föreskrifter vill Bolaget uppmana alla aktieägare att noga överväga att istället för att närvara fysiskt vid stämman utnyttja ovannämnda möjlighet att rösta via ombud. Detta gäller särskilt personer som känner sig sjuka, som ingår i någon riskgrupp, som har befunnit sig i ett område med smittspridning eller varit i nära kontakt med någon som är smittad av det nya coronaviruset. Vid stämman kommer det inte att bjudas på förtäring.

Bolaget följer coronavirusets utveckling och kommer vid behov att uppdatera ovanstående åtgärder. Information om eventuella förändringar publiceras på Bolagets hemsida. För aktuell information och rekommendationer rörande coronaviruset hänvisas till Folkhälsomyndigheten, www.folkhalsomyndigheten.se.

Förslag till dagordning

  1. Stämmans öppnande och val av ordförande vid stämman
  2. Upprättande och godkännande av röstlängd
  3. Val av en eller flera justeringspersoner
  4. Prövning av om stämman blivit behörigen sammankallad
  5. Godkännande av dagordning
  6. Framläggande av årsredovisningen och revisionsberättelsen samt koncernredovisningen och koncernrevisionsberättelsen
  7. Beslut om:
    1. Fastställande av resultaträkningen och balansräkningen samt koncernresultaträkningen och koncernbalansräkningen
    2. Beslut om dispositioner av Bolagets vinst eller förlust enligt den fastställda koncernbalansräkningen
    3. Beslut om ansvarsfrihet för styrelsens ledamöter och verkställande direktör
  8. Fastställande av antal styrelseledamöter, suppleanter och revisorer
  9. Fastställande av arvode åt styrelse och revisor
  10. Val av styrelse, styrelsesuppleanter och revisor
  11. Beslut om att bemyndiga styrelsen att emittera aktier, teckningsoptioner och/eller konvertibler
  12. Beslut om riktad emission av högst 587 500 teckningsoptioner
  13. Stämmans avslutande

Beslutsförslag

Punkt 1: Stämmans öppnande och val av ordförande vid stämman
Valberedningen föreslår att styrelseordföranden Carl Borrebaeck väljs till ordförande vid stämman.

Punkt 7.b Beslut om dispositioner av Bolagets vinst eller förlust enligt den fastställda balansräkningen.
Styrelsen föreslår att samtliga till årsstämmans förfogande stående medel överförs i ny räkning.

Punkt 8–10: Fastställande av antal styrelseledamöter, styrelsesuppleanter och revisorer, samt arvode åt styrelse och revisor och val av styrelse, styrelsesuppleanter och revisor
Valberedningen förslag är enligt följande:

Punkten 8
Att styrelsen ska bestå av sju ledamöter utan suppleanter. Såväl antalet revisorer som revisorssuppleanter föreslås vara en.

Punkten 9
Att styrelsearvode ska utgå med 200 000 kronor (100 000 kronor) till var och en av de stämmovalda ledamöterna som inte är anställda i Bolaget och med 400 000 kronor (200 000 kronor) till styrelsens ordförande, totalt 1 600 000 kronor (800 000 kronor). De inom parentes angivna beloppen avser arvode för år 2020.

Arvode till revisorn ska utgå enligt godkänd räkning.

Punkten 10
Omval av styrelseledamöterna Carl Borrebaeck, Ian Kimber, Peter Nählstedt, Laura Chirica och Anki Malmborg Hager, Paula Zeilon och Paul Yianni till styrelseledamöter.

Att Carl Borrebaeck omväljs som styrelseordförande.

Information om de föreslagna ledamöterna finns på www.senzagen.com.

Omval av auktoriserade revisorn Mats-Åke Andersson till revisor för Bolaget, med auktoriserade revisorn Martin Gustafsson som revisorssuppleant.

Punkt 11: Beslut om att bemyndiga styrelsen att emittera aktier, teckningsoptioner och/eller konvertibler
Styrelsen föreslår att årsstämman beslutar, i syfte att möjliggöra för styrelsen att tillföra Bolaget rörelsekapital och/eller nya ägare av strategisk betydelse för Bolaget och/eller förvärv av andra företag eller verksamheter, att bemyndiga styrelsen att under tiden fram till nästa årsstämma, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, vid ett eller flera tillfällen, besluta om nyemission av aktier, teckningsoptioner eller konvertibler. Det totala antalet aktier som ska kunna ges ut, eller, vid emission av konvertibler eller teckningsoptioner, tillkomma efter konvertering eller utnyttjande, med stöd av bemyndigandet ska vara begränsat till 20 procent av vid tidpunkten för denna kallelse utestående antal aktier. Styrelsen ska även ha rätt att besluta huruvida betalning för nya aktier ska ske kontant eller genom apport eller kvittning eller i annat fall på villkor som avses i 2 kap. 5 § andra stycket 1-3 och 5 aktiebolagslagen.

För att inte Bolagets nuvarande aktieägare ska missgynnas i förhållande till den eller de utomstående placerare som kan komma att teckna aktier i Bolaget, avser styrelsen, med stöd av bemyndigandet, bestämma emissionskursen vid emissioner med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt till marknadsmässiga villkor (varmed avses att marknadsmässig emissionsrabatt får lämnas).

Antalet aktier som ska kunna emitteras uppgår därmed till högst 5 339 409 stycken varvid Bolagets aktiekapital kan komma att ökas med högst 266 970,45 kronor.

Styrelsen, eller den styrelsen anvisar, föreslås medges rätten att vidta de justeringar som kan behöva göras i samband med registrering av beslutet hos Bolagsverket.

Punkt 12: Beslut om riktad emission av högst 587 500 teckningsoptioner
Styrelsen för Bolaget föreslår att extra bolagsstämman beslutar om emission av högst 587 500 teckningsoptioner, till följd varav Bolagets aktiekapital kan komma att öka med högst 29 375 kronor, med förbehåll för den höjning som kan föranledas av att omräkning kan komma att ske till följd av emissioner m.m. Teckningsoptionerna ska medföra rätt till nyteckning av aktier i Bolaget.

För emissionen ska följande villkor gälla:

Rätt att teckna teckningsoptionerna ska med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt tillkomma anställda i Bolaget och koncernen enligt följande:

  • Koncernledning och nyckelpersoner bestående av upp till nio befattningar erbjuds att teckna högst 50 000 optioner, sammanlagt högst 450 000 optioner.
  • Övriga anställda samt konsulter som bedöms som nyckelpersoner inom koncernen, bestående av upp till elva personer erbjuds att teckna högst 12 500 optioner, sammanlagt högst 137 500 optioner.

Överteckning kan inte ske.

Teckningsoptionerna ska tecknas senast den 26 maj 2021 på särskild teckningslista. Styrelsen ska äga rätt att förlänga tiden för teckning, dock inte längre än till den 1 november 2021.

Tecknaren har rätt att teckna teckningsoptioner vederlagsfritt. Optionens marknadsvärde ska beräknas enligt Black & Scholes värderingsmodell, justerat för barriärer för att beräkna Bolagets sociala kostnader. Värderingen av optionerna ska utföras av oberoende värderingsinstitut eller revisionsbolag. En preliminär beräkning baserat på en teckningskurs och barriärvillkoren vid utnyttjande av teckningsoptionerna som är 15,94 kronor per aktie ger värdet 1,97 kronor på optionen.

Tilldelade teckningsoptioner erbjuds till teckning vederlagsfritt. Sådant erbjudande om tilldelning av teckningsoptioner ska lämnas inom 10 bankdagar efter det att beslut om tilldelning fattats.

Varje teckningsoption berättigar till teckning av en ny aktie i Bolaget mot kontant betalning, under förutsättning att barriärvillkoren är uppfyllda, under perioden från och med den 1 juni 2024 till och med den 30 september 2024 eller den tidigare dag som följer av villkoren för teckningsoptionerna. Teckningsoptionerna ska dock kunna utnyttjas vid eventuell tidigare tidpunkt till följd av fusion, tvångsinlösen av aktier, likvidation m.m.

Betalning för aktie vid utnyttjande av Teckningsoption ska ske kontant till en teckningskurs motsvarande 100 procent av genomsnittet av den för varje handelsdag noterade volymviktade betalkursen enligt Nasdaq First North Growth Market officiella kurslista för aktier i Bolaget under perioden från och med den 21 april 2021 till och med den 4 maj 2021. Den sålunda fastställda teckningskursen ska avrundas till närmaste helt tiotal öre, varvid 5 öre ska avrundas nedåt.

Teckningsoptionerna är behäftade med barriärer och kan först nyttjas vid aktieteckning när barriärnivån uppfylls. Barriärerna beräknas till motsvarande 158 procent och 300 procent av genomsnittet av den för varje handelsdag noterade volymviktade betalkursen enligt Nasdaq First North Growth Market officiella kurslista för aktier i Bolaget under perioden från och med den 21 april 2021 till och med den 4 maj 2021. Teckningsoption behäftade med barriär kan nyttjas först när den volymviktade betalkursen uppmätt per handelsdag enligt Nasdaq First North Growth Market officiella kurslista för aktier i Bolaget under tiden för aktieteckning är högre än barriärnivå. Barriärerna ska omräknas på motsvarande sätt som gäller för lösenkursen i Optionsvillkoren.

Ny aktie som tecknats genom utnyttjande av teckningsoption medför rätt till vinstutdelning första gången på den avstämningsdag för utdelning som infaller närmast efter det att nyemissionen har registrerats vid Bolagsverket och Euroclear Sweden AB.

Syftet med emissionen och skälet för avvikelsen från aktieägarnas företrädesrätt är att få ett optionsprogram infört ägnat för tilldelning till nyckelpersoner i Bolaget varmed de kan erbjudas möjlighet att ta del av en värdetillväxt i Bolagets aktie. Detta förväntas leda till att intresset för Bolagets utveckling – liksom Bolagets aktiekursutveckling – förstärks och att fortsatt företagslojalitet under de kommande åren stimuleras.

Bolaget förbehåller sig rätten att, i samband med överlåtelse av teckningsoptioner till deltagarna i programmet, återköpa alla teckningsoptioner om deltagarens anställning upphör eller om deltagaren i sin tur önskar vidareöverlåta teckningsoptionerna under perioden fram till och med 31 maj 2024.

De fullständiga villkoren för teckningsoptionerna hålls tillgängliga hos Bolaget och på Bolagets webbplats senast två (2) veckor innan bolagsstämman, innebär bland annat att teckningskursen liksom antalet aktier som teckningsoption berättigar till teckning av, kan komma att omräknas i vissa fall.

Det föreslås att styrelsen eller den styrelsen utser bemyndigas att vidta de mindre justeringar i detta beslut som kan komma att vara nödvändiga i samband med registrering hos Bolagsverket och eventuellt hos Euroclear Sweden AB.

Beredning av styrelsens förslag till incitamentsprogram 2021/2024 serie L, kostnader för programmet, övriga utestående aktierelaterade incitamentsprogram, utspädning m.m.
Förslaget enligt punkt 12 har beretts av styrelsen i samråd med externa rådgivare.

Värdering
Teckning av teckningsoptionerna ska ske vederlagsfritt, vilket innebär att det kan uppkomma sociala avgifter för koncernen i samband med teckning av teckningsoptioner. Teckningsoptionens marknadsvärde är, enligt en preliminär värdering baserat på ett marknadsvärde på den underliggande aktien om 15,94 kronor, 1,97 kronor per option, vid lösenkursen 15,94 kronor per aktie i program 2021/2024, serie L. Black & Scholes värderingsmodell har använts för värderingen med antagande om en riskfri ränta om -0,238 procent och en volatilitet om 41,7 procent samt med hänsyn till att ingen förväntad utdelning och övriga värdeöverföringar till aktieägare kommer ske under programmets löptid.

Kostnader och påverkan på nyckeltal
Då teckningsoptionerna emitteras vederlagsfritt är det Bolagets bedömning att förmån och sociala avgifter kommer att uppstå för deltagaren och Bolaget till följd av optionsprogrammet. De totala kostnaderna, inklusive övriga kostnader i form av arvoden till externa rådgivare och kostnader för administration av programmet, beräknas uppgå till cirka 100 000 kronor över programmets löptid och kostnaden för sociala avgifter beräknas till 362 916 kronor.

Programmet förväntas ha en marginell påverkan på Bolagets nyckeltal.

Utspädning
Det totala antalet registrerade aktier och röster är vid tidpunkten för detta förslag 21 357 636. Den maximala utspädningseffekten av incitamentsprogram 2021/2024, serie L beräknas uppgå till högst cirka 2,6 procent av det totala antalet aktier och röster i Bolaget (beräknat utifrån antalet befintliga aktier i Bolaget och med hänsyn tagen till övriga utestående teckningsoptioner), förutsatt full teckning och utnyttjande av samtliga erbjudna teckningsoptioner.

Det finns tidigare program där aktieteckning sker först i juni 2021, november 2022 och november 2023 och omfattar totalt högst 525 000 optioner med teckningskursen är 69,87 kronor, 19,84 kronor respektive 39,68 kronor. Utnyttjas samtliga sedan tidigare utgivna teckningsoptioner samt teckningsoptioner som emitteras i incitamentsprogram 2021/2024, serie L kan utspädningen uppgå till högst cirka 4,90 procent av det totala antalet aktier och röster i Bolaget (beräknat utifrån antalet befintliga aktier i Bolaget och med hänsyn tagen till övriga utestående teckningsoptioner).

Övriga utestående aktierelaterade incitamentsprogram
För en beskrivning av Bolagets övriga aktierelaterade incitamentsprogram hänvisas till Bolagets årsredovisning för 2020. Utöver där beskrivna program förekommer inga andra aktierelaterade incitamentsprogram i Bolaget.

Majoritetskrav
För giltigt beslut enligt punkten 11 krävs att detta har biträtts av aktieägare som företräder minst två tredjedelar av såväl de avgivna rösterna som de aktier som är företrädda vid stämman.

För giltigt beslut enligt punkten 12 krävs att detta har biträtts av aktieägare som företräder minst nio tiondelar av såväl de avgivna rösterna som de aktier som är företrädda vid stämman.

Allmänt

Antal aktier och röster
Det totala antalet aktier i Bolaget uppgår per dagen för denna kallelse till 21 357 636 aktier med motsvarande antal röster. Bolaget innehar inga egna aktier.

Handlingar
Kopior av redovisningshandlingar, revisionsberättelse och fullmaktsformulär hålls tillgängliga hos Bolaget på adressen Medicon Village, Scheelevägen 2, Byggnad 401 i Lund och på Bolagets hemsida, www.senzagen.com senast tre (3) veckor före årsstämman. Fullständiga förslag och övriga handlingar som ska finnas tillgängliga enligt aktiebolagslagen hålls tillgängliga enligt ovan senast två (2) veckor före årsstämman. Samtliga handlingar enligt ovan sänds till de aktieägare som begär det och uppger sin e-mail- eller postadress.

Aktieägarna erinras om rätten att, vid årsstämman, begära upplysningar från styrelsen och verkställande direktören i enlighet med 7 kap. 32 § aktiebolagslagen.

Hantering av personuppgifter
För information om hur dina personuppgifter behandlas hänvisas till den integritetspolicy som finns tillgänglig på Bolagets hemsida: https://senzagen.com/wp-content/uploads/2018/05/Policy-for-processing-personal-data.pdf.

* * * * *
Lund i mars 2021
SenzaGen AB
Styrelsen

NOTICE OF ANNUAL GENERAL MEETING OF SENZAGEN AB (Publ)

The shareholders of SenzaGen AB (Publ.), company registration number 556821–9207, (“the Company”) are hereby given notice of the annual general meeting (“AGM”) on Wednesday, 5 May 2021 at 4 PM in The Spark Sharience, Medicon Village, Scheeletorget 1, Lund, Sweden. The meeting will be held in Swedish.

Eligibility to attend the AGM and notice of attendance
Shareholders wishing to attend the AGM must be registered in the share register kept by Euroclear Sweden AB on the record date, Tuesday 27 April 2021.

Shareholders must also give notice of their attendance and that of any proxies (max two) by Thursday, 29 April 2021 by mail to SenzaGen AB, Medicon Village, 223 81 Lund, Sweden, or by email to anmalan@senzagen.com. The notice of attendance should include the full name, personal or company registration number, shareholding, address, phone number and, if applicable, information about proxies or other representatives. If applicable, the notice of attendance should be followed by a proxy document, a certificate of registration and other documentation.

Nominee shares
Shareholders who have their shares held in custody with a bank or some other nominee must have their nominee temporarily register the shares in their own name to be eligible to attend the AGM. Such registration, which normally takes a couple days, must be complete by Tuesday, 27 April 2021. Therefore, shareholders must request this registration from their nominee well in advance of this date. Registration of voting rights that has been requested by shareholders at such a time that the registration has been made by the relevant nominee no later than Thursday, April 29, 2021 will be taken into account in the production of the share register.

Proxies
Shareholders represented by proxy must grant a written and dated proxy document to the designated proxy. If the proxy was granted by a legal entity, a certified true copy of the entity's certificate of registration, or equivalent documentation proving that those who signed the proxy are authorized signatories for the legal entity, must be enclosed with the proxy. If the proxy specifically states a term of validity, this term is not permitted to exceed five years. If no term of validity is stated, the proxy will be valid for no more than one year. A copy of the proxy and, if applicable, the certificate of registration should be sent to the Company's address above well in advance of the AGM. The original proxy and the certificate of registration must also be presented at the AGM. A proxy form will be available on the Company’s website, www.senzagen.com.

Important information with regard to COVID-19 (the coronavirus)
As a precautionary measure to reduce the risk of spreading COVID-19, the Company has decided to keep the AGM as short as possible. As a result, the CEO’s address will be skipped and the general question and answer period will be limited in duration. The CEO's address will be recorded and posted to the website after the AGM. The Company’s management, board of directors and other employees who are not shareholders will attend the AGM to a limited extent. In light of government guidelines, the Company wishes to encourage all shareholders to carefully consider exercising the aforementioned option to vote by proxy instead of attending the AGM in person. This applies in particular to those who feel sick, are in a risk group, have been in an area with active community transmission or have recently been in contact with someone infected with COVID-19. No refreshments will be offered at the AGM.

The Company is carefully monitoring developments around COVID-19 and will update the measures listed above if necessary. Information about any changes will be published on the Company's website. For up-to-date information and recommendations regarding COVID-19, please refer to the Public Health Agency of Sweden, www.folkhalsomyndigheten.se.

Proposed agenda

  1. Opening of the meeting and election of AGM chairman
  2. Preparation and approval of the voting register
  3. Election of one or more people to verify the minutes
  4. Check that the AGM has been duly convened
  5. Approval of agenda
  6. Presentation of the annual report and auditor's report and of the consolidated financial statements and the auditor's report on the consolidated financial statements
  7. Resolutions to:
    1. Adopt the income statement and balance sheet and the consolidated income statement and consolidated balance sheet
    2. Appropriate the Company's profit or loss as per the adopted consolidated balance sheet
    3. Discharge the board of directors and CEO from liability
  8. Setting of the number of directors, alternates and auditors
  9. Setting of directors’ fees and auditor’s fees
  10. Election of directors, alternates and auditors
  11. Resolution to authorize the board to issue shares, stock options and/or convertibles
  12. Resolution on directed share issue of a maximum of 587,500 stock options
  13. Closing of the meeting

Proposed resolutions

Item 1: Election of AGM chairman
The Nomination Committee proposes that Board Chairman Carl Borrebaeck be elected AGM chairman.

Item 7.b Resolution to appropriate the Company's profit or loss as per the adopted balance sheet
The board proposes that all earnings at the disposal of the AGM be carried forward.

Items 8–10: Setting of the number of directors, alternates och auditors; setting of directors’ fees and auditor’s fees; election of directors, alternates and auditors
The Nomination Committee’s proposals are as follows:

Item 8
The board shall consist of seven directors and no alternates. The number of auditors and the number of deputy auditors shall each be one.

Item 9
Directors’ fees shall be SEK 200,000 (SEK 100,000) for each director elected by the AGM who is not employed by the Company and SEK 400,000 (SEK 200,000) for the board chairman, for a total amount of SEK 1,600,000 (SEK 800,000). The amounts in parentheses are the fees for 2020.

Auditor’s fees shall be payable on the basis of approved invoices.

Item 10
Re-election of Carl Borrebaeck, Ian Kimber, Peter Nählstedt, Laura Chirica, Anki Malmborg Hager, Paula Zeilon and Paul Yianni as directors.

Re-election of Carl Borrebaeck as board chairman.

Information about the proposed directors can be found at www.senzagen.com.

Re-election of Authorized Public Accountant Mats-Åke Andersson as the Company’s auditor, with Authorized Public Accountant Martin Gustafsson as deputy auditor.

Item 11: Resolution to authorize the board to issue shares, stock options and/or convertibles
To enable the board to raise working capital for the Company, and/or bring in new owners of strategic significance to the Company, and/or acquire other companies or businesses, the board proposes that the AGM resolve to authorize the board, for the period until the next AGM, with the shareholders’ preemptive rights waived, on one or more occasions, to decide to issue new shares, stock options or convertibles. The total number of shares that may be issued or, if convertibles or stock options are issued, added following conversion or exercise of rights under the authorization shall be limited to 20 percent of the number of shares outstanding on the date of this notice. The board shall also be entitled to resolve on whether new shares are payable in the form of cash, non-cash, offsetting, or in another manner consistent with the provisions of Chapter 2 Section 5 Paragraph 2 items 1-3 and 5 of the Swedish Companies Act.

To prevent the Company’s current shareholders from being disadvantaged in relation to external investors who could subscribe for shares in the Company, the board plans, by virtue of this authorization, to set the issue price on market terms (meaning that an issue discount on market terms may be provided) for issues with the shareholders’ preemptive rights waived.

As a result, the maximum number of shares that may be issued is 5,339,409, and the Company’s share capital may be increased by a maximum of SEK 266,970.45.

The board, or those designated by the board, are proposed to be granted authorization to make adjustments as may be necessary in conjunction with registering the resolution with the Swedish Companies Registration Office (Bolagsverket).

Item 12: Resolution on directed share issue of a maximum of 587,500 stock options
The Company’s board proposes that an extraordinary general meeting resolve to issue a maximum of 587,500 stock options, as a result of which the Company’s share capital may increase by a maximum of SEK 29,375, with an exception for possible increases caused by recalculation in the event of share issues. The stock options will entitle the holder to subscribe for new shares in the Company.

The following rules shall apply to the directed share issue:

With the shareholders’ preemptive rights waived, employees of the Company and the Group shall be entitled to subscribe for the stock options as follows:

  • Members of Group Management and key personnel comprising up to nine positions will each be offered to subscribe for a maximum of 50,000 options, altogether comprising a maximum of 450,000 options.
  • Other employees and consultants considered key personnel in the Group, comprising up to eleven individuals, will each be offered to subscribe for a maximum of 12,500 options, altogether comprising a maximum of 137,500 stock options.

Oversubscription cannot take place.

The stock options must be subscribed for by 26 May 2021 on a separate subscription list. The board shall be entitled to extend the subscription period but no later than until 1 November 2021.

The subscriber is entitled to subscribe for stock options free of charge. The market value of the option shall be calculated using the Black-Scholes pricing model, adjusted for barrier conditions to calculate the Company’s social security expenses. The valuation of the options shall be performed by an independent valuation institute or auditing firm. A preliminary calculation based on an exercise price and barrier conditions at the time of exercising the stock options of SEK 15.94 per share results in an option value of SEK 1.97.

The stock options allotted will be offered for subscription free of charge. Such an offer to allot stock options must be provided within 10 banking days of the date a resolution to allot options has been passed.

Each stock option entitles the holder to subscribe for one new share in the Company in exchange for cash payment, provided that the barrier conditions have been met, during the period from 1 June 2024 to 30 September 2024 or the earlier date set out in the option rules. However, the stock options shall be exercisable at an earlier point in time in the event of a merger, compulsory redemption, liquidation, or similar circumstances.

Payment for shares subscribed for by exercising stock options shall be made in cash at an exercise price of 100% of the average of the listed volume-weighted price paid for each trading day as per Nasdaq First North Growth Market’s official price list for shares in the Company during the period from 21 April 2021 to 4 May 2021. The exercise price established in this manner shall be rounded to the nearest whole tenth in SEK öre, with SEK 5 öre rounded down.

The stock options are subject to barrier conditions and cannot be exercised to subscribe for shares until the barrier level has been reached. The barriers are calculated as 158% and 300% of the average of the listed volume-weighted price paid for each trading day as per the Nasdaq First North Growth Market’s official price list for shares in the Company during the period from 21 April 2021 to 4 May 2021. Stock options subject to barriers cannot be exercised until the volume-weighted price paid measured per trading day as per the Nasdaq First North Growth Market’s official price list for shares in the Company during the share subscription period is higher than the barrier level. The barriers shall be recalculated in the same way as for the redemption price in the option rules.

New shares subscribed for by exercising stock options entitle the holder to dividends for the first time on the dividend record date most immediately following the date the new share issue was registered with the Swedish Companies Registration Office and Euroclear Sweden AB.

The purpose of the share issue and the reason for waiving shareholders’ preemptive rights is to implement an option program suited for allotment to key personnel in the Company so that they can be offered the opportunity to participate in the growth in value of the Company’s stock. This is expected to lead to stronger interest in the Company’s growth – as well as the Company’s share price performance – and stimulate continued company loyalty over the coming years.

In conjunction with the transfer of the stock options to the participants in the program, the Company reserves the right to buy back all stock options if the participant’s employment is terminated or if the participant wishes to transfer the stock options to another party during the period until 31 May 2024.

The complete rules for the stock options will be kept available on the Company’s premises and on the Company’s website no later than two (2) weeks prior to the AGM. These rules include that the exercise price and the number of shares to which a stock option entitles the holder to subscribe for may be recalculated in certain cases.

It is proposed that the board or those designated by the board be authorized to make minor adjustments to this resolution as may be necessary in conjunction with registration with the Swedish Companies Registration Office and, if applicable, with Euroclear Sweden AB.

Deliberation on the board’s proposed 2021/2024 L series incentive program, the costs of the program, other outstanding stock-based incentive programs, dilution
The proposed agenda item 12 has been deliberated on by the board in consultation with external advisers.

Valuation
The stock options shall be subscribed free of charge, which means that social security expenses for the Group may be incurred in conjunction with subscriptions for stock options. According to a preliminary valuation based on a market value of the underlying stock of SEK 15.94 , the market value of the stock option is SEK 1.97 per option with a redemption price of 15.94 per share in the 2021/2024 L series program. The Black-Scholes pricing model has been used for this valuation on the assumption of a risk-free -0.238% interest rate and 41.7% volatility and taking into account that no dividend or other transfers of value to shareholders are expected to occur during the program’s term.

Expenses and impact on financial ratios

Given that the stock options are issued free of charge, the Company estimates that fringe benefits and social security expenses will be incurred for the participant and the Company as a result of the option program. The total expenses, including other expenses in the form of fees to external advisers and expenses for the administration of the program, are estimated at around SEK 100,000 over the program’s term and the cost of social security expenses is estimated at SEK 362,916.

The program is expected to have a marginal impact on the Company’s financial ratios.

Dilution
The total number of registered shares and votes at the time of this is proposal is 21,357,636. The maximum dilutive effect of the 2021/2024 L series incentive program is estimated to be a maximum of approximately 2.7% of the total number of shares and votes in the Company (calculated based on the number of existing shares in the Company and taking into account other outstanding stock options), provided that all offered stock options are subscribed for and exercised.

There are earlier programs in which share subscription will not take place until June 2021, November 2022 and November 2023, totaling a maximum of 525,000 options with an exercise price of SEK 69.87, SEK 19.84 and SEK 39.68, respectively. If all previously issued warrants and warrants issued in incentive program 2021/2024, series L are exercised, the dilution may amount to a maximum of approximately 4.90 percent of the total number of shares and votes in the Company (calculated on the basis of the number of existing shares in the Company and taking into account other outstanding warrants).

Other outstanding stock-based incentive programs
For disclosures on the Company’s other stock-based incentive programs, please see the Company’s 2020 annual report. Apart from the programs disclosed there, the Company does not have any other stock-based incentive programs.

Majority requirement
Shareholders representing at least two thirds of both the votes cast and the shares represented at the AGM must vote for the resolution under item 11 for it to be deemed duly passed.

Shareholders representing at least nine tenths of both the votes cast and the shares represented at the AGM must vote for the resolution under item 12 for it to be deemed duly passed.

General information

Number of shares and votes
The total number of shares in the Company at the date of this notice is 21,357,636 with the same number of votes. The Company does not hold any treasury shares.

Documents
Copies of the financial statements, auditor’s report and proxy form will be kept available at the Company’s premises at Medicon Village, Scheelevägen 2, Building 401, Lund, Sweden, and on the Company’s website, www.senzagen.com no later than three (3) weeks prior to the AGM. Complete proposals and other documentation that must be made available under the Swedish Companies Act will be kept available in the locations above no later than two (2) weeks prior to the AGM. All of the aforementioned documents will sent to those shareholders who so request and provide their email address or mailing address.

Shareholders are reminded of their right, at the AGM, to request disclosures from the board and CEO under Chapter 7 Section 32 of the Swedish Companies Act.

Personal data processing
For information on how your personal data is processed, please see the privacy policy available on the Company’s website: https://senzagen.com/wp-content/uploads/2018/05/Policy-for-processing-personal-data.pdf.

* * * * *
Lund, March 2021, 
the Board of Directors of SenzaGen AB

The English translation is for convenience only and in case of any discrepancy, the Swedish text shall control.

SenzaGen’s Annual Report 2020 published

SenzaGen has today published its Annual Report 2020. A digital copy can be downloaded at www.senzagen.com or read via the link below.

The printed version of the annual report will be available in April. To request a printed copy, please email name and address to IR@senzagen.com.

2020 in short
In 2020, SenzaGen’s efforts to create a commercial enterprise proved effective. Because of the organizational changes we made and the sales focus we established, we tripled our sales from the previous year.

Strong belief in the future
SenzaGen’s plans for 2021 are based on continuing to strengthen our market presence and develop our organization in line with our six strategic initiatives updated for the year. We will work toward our profitability target by approaching customers and industries that stand to benefit from the GARD® test’s high predictivity without requiring OECD validation and are interested in the additional skin toxicology services that we will be able to offer through our GLP-certified lab.

SenzaGen publicerar årsredovisningen för 2020

SenzaGens årsredovisning för 2020 är från och med idag tillgänglig på bolagets hemsida www.senzagen.com samt kan läsas via länken nedan.

Den tryckta versionen av årsredovisningen kommer att distribueras under april och kan beställas genom att du skickar namn och postadress till e-postadressen IR@senzagen.com.

2020 i korthet
Under 2020 gav SenzaGens satsningar på att skapa ett kommersiellt bolag resultat. Tack vare de organisatoriska förändringar vi gjort och det försäljningsfokus vi satt, tredubblade vi vår försäljning i jämförelse med föregående år.

Stark framtidstro
SenzaGens planer för 2021 bygger på att vi fortsätter stärka vår marknadsnärvaro och vidareutvecklar vår organisation i enlighet med våra för året uppdaterade sex strategiska initiativ. Vi kommer att arbeta mot vårt lönsamhetsmål genom att vända oss till kunder och branscher som har nytta av GARD®-testets höga träffsäkerhet utan att vara beroende av en OECD-validering och är intresserade av de ytterligare hudtoxikologiska tjänster som vi kommer kunna erbjuda genom vårt GLP-certifierade laboratorium.

Kommuniké från årsstämma i SenzaGen AB den 8 maj 2020

SenzaGens årsstämma hölls idag den 8 maj 2020 i Lund i ett mindre format med anledning av covid-19. Årsstämman beslutade i enlighet med samtliga förslag som styrelsen och aktieägare lagt fram. VD Axel Sjöblads anförande ersattes av ett förinspelat vd-anförande som finns tillgängligt på bolagets webbplats www.senzagen.com.

Fastställande av resultat- och balansräkningen
Årsstämman fastställde resultaträkningen och balansräkningen samt koncernresultaträkningen och koncernbalansräkningen för 2019.

Resultatdisposition
Årsstämman beslutade att ingen utdelning skulle utgå till aktieägarna samt att stående medel förs över i ny räkning.

Ansvarsfrihet
Årsstämman beviljade styrelsens ledamöter och den verkställande direktören ansvarsfrihet för räkenskapsåret 2019.

Val av styrelse och revisor samt arvodering
Årsstämman beslutade att styrelsen ska bestå av sju ledamöter utan suppleanter. Till styrelseledamöter omvaldes Carl Borrebaeck, Ian Kimber, Peter Nählstedt, Laura Chirica och Ann-Christin Malmborg Hager. Paula Zeilon och Paul Yianni valdes till nya styrelseledamöter. Vidare omvaldes Carl Borrebaeck som styrelseordförande. Till revisor valdes auktoriserade revisorn Mats-Åke Andersson med auktoriserade revisorn Martin Gustafsson som revisorssuppleant.

Årsstämman beslutade att styrelsearvode ska uppgå till totalt 800 000 kronor, och utgå med 100 000 kronor till envar icke anställd styrelseledamot och 200 000 kronor till styrelseordföranden. Arvode till revisor ska utgå enligt godkänd räkning.

Riktlinjer för ersättning till ledande befattningshavare
Årsstämman fastställde de framlagda riktlinjerna för ersättning till ledande befattningshavare.

Bemyndigande för styrelsen att besluta om nyemissioner
Årsstämman beslutade att bemyndiga styrelsen att för tiden fram till nästa årsstämma, med eller utan företrädesrätt för aktieägarna, vid ett eller flera tillfällen besluta om nyemission av aktier, teckningsoptioner eller konvertibler. Nyemissionen ger aktieägare rätt att teckna sig för respektive konvertera till aktier i Bolaget, mot kontant betalning och/eller, om så beslutas, genom apport eller kvittning samt att därvid kunna avvika från aktieägarnas företrädesrätt. Det totala antalet aktier som ska kunna ges ut med stöd av bemyndigandet får inte överstiga en utspädning om 20 procent av antalet utestående aktier i Bolaget efter genomförda emissioner med stöd av bemyndigandet, baserat på antalet utgivna aktier vid tidpunkten för årsstämman.

För detaljerade villkor avseende beslutet på årsstämman hänvisas till kallelsen som finns tillgängligt på Bolagets hemsida, www.senzagen.com.

För mer information, vänligen kontakta:
Axel Sjöblad, CEO, SenzaGen AB
Email: axel.sjoblad@senzagen.com | Mobil: 0705-35 93 51

Tina Dackemark Lawesson, VP Marketing & Communications, SenzaGen AB
Email:
tina.lawesson@senzagen.com | Mobil: 0708-20 29 44

Om SenzaGen AB (publ)
SenzaGen gör det möjligt att ersätta djurförsök med genetiska tester i provrör för att bedöma om de kemikalier vi kommer i kontakt med i vår vardag är allergiframkallande. Det kan till exempel handla om kosmetika, läkemedel, livsmedel och färgämnen. Bolagets patentskyddade tester är de mest tillförlitliga på marknaden och ger mer information än traditionella utvärderingsmetoder. Testerna säljs både direkt och genom partners. SenzaGen har sitt huvudkontor i Lund och dotterbolag i USA. För mer information, besök www.senzagen.com.

SenzaGen är listat på Nasdaq Stockholm First North (ticker: SENZA). FNCA Sweden AB, +46(0)8-528 00 399, info@fnca.se är bolagets Certified Adviser.

Kallelse till årsstämma i SenzaGen AB (publ)

 Aktieägarna i SenzaGen AB (Publ.), org. nr 556821–9207, (”Bolaget”) kallas härmed till årsstämma fredagen den 8 maj 2020 kl. 16.00 i The Spark Sharience på Medicon Village, Scheeletorget 1 i Lund.

Rätt att delta i stämman och anmälan

Aktieägare som vill delta i årsstämman ska vara införd i den av Euroclear Sweden AB förda aktieboken på avstämningsdagen lördagen den 2 maj 2020.

Aktieägare ska även senast lördagen den 2 maj 2020 anmäla sig och eventuella biträden (högst två) skriftligen per post till SenzaGen AB, Medicon Village, 223 81 Lund eller per e-post till anmalan@senzagen.com. I anmälan bör uppges fullständigt namn, person- eller organisationsnummer, aktieinnehav, adress, telefonnummer samt i förekommande fall uppgift om ställföreträdare, ombud eller biträde. Anmälan bör i förekommande fall åtföljas av fullmakter, registreringsbevis och andra behörighetshandlingar.

Förvaltarregistrerade aktier

Aktieägare som har sina aktier förvaltarregistrerade hos bank eller annan förvaltare måste genom förvaltarens försorg tillfälligt låta inregistrera aktierna i eget namn för att äga rätt att delta i stämman. Sådan registrering, som normalt tar några dagar, ska vara verkställd senast lördagen den 2 maj 2020 och måste därför begäras hos förvaltaren i god tid före detta datum.

Ombud med mera

Aktieägare som företräds genom ombud ska utfärda skriftlig och daterad fullmakt för ombudet. Om fullmakten utfärdats av juridisk person ska bestyrkt kopia av registreringsbevis, eller motsvarande behörighetshandling, utvisande att de personer som har undertecknat fullmakten är behöriga firmatecknare för den juridiska personen, bifogas fullmakten. Fullmaktens giltighetstid får vara högst fem år om det särskilt anges i denna. Anges ingen giltighetstid gäller fullmakten högst ett år. En kopia av fullmakten samt eventuellt registreringsbevis bör i god tid före stämman insändas till Bolaget på adressen ovan. Fullmakten i original samt registreringsbevis ska även uppvisas på årsstämman. Fullmaktsformulär kommer att finnas tillgängligt på Bolagets hemsida www.senzagen.com.

Viktig information med anledning av Covid-19 (coronaviruset)

Som en försiktighetsåtgärd för att minska risken för spridning av coronaviruset har bolaget beslutat att hålla stämman så kort som möjligt, vilket innebär att VD-anförandet utgår och att den allmänna frågestunden kommer att vara begränsad. VD-anförandet kommer att spelas in och läggas upp på hemsidan efter årsstämman. Bolagsledning, bolagets styrelse och övrig personal som inte är aktieägare kommer att delta i begränsad omfattning. Mot bakgrund av myndigheternas föreskrifter vill Bolaget uppmana alla aktieägare att noga överväga att istället för att närvara fysiskt vid stämman utnyttja ovannämnda möjlighet att rösta via ombud. Detta gäller särskilt personer som känner sig sjuka, som ingår i någon riskgrupp, som har befunnit sig i ett område med smittspridning eller varit i nära kontakt med någon som är smittad av det nya coronaviruset. Vid stämman kommer det inte att bjudas på förtäring.

Bolaget följer coronavirusets utveckling och kommer vid behov att uppdatera ovanstående åtgärder. Information om eventuella förändringar publiceras på Bolagets hemsida. För aktuell information och rekommendationer rörande coronaviruset hänvisas till Folkhälsomyndigheten, www.folkhalsomyndigheten.se.

Förslag till dagordning

  1. Stämmans öppnande
  2. Val av ordförande vid stämman
  3. Upprättande och godkännande av röstlängd
  4. Val av en eller två justeringsmän
  5. Prövning av om stämman blivit behörigen sammankallad
  6. Godkännande av dagordningen
  7. Framläggande av årsredovisningen och revisionsberättelsen samt koncernredovisningen och koncernrevisionsberättelsen
  8. Beslut om:
    1. Fastställande av resultaträkningen och balansräkningen samt koncernresultaträkningen och koncernbalansräkningen
    2. Beslut om dispositioner av Bolagets vinst eller förlust enligt den fastställda koncernbalansräkningen
    3. Beslut om ansvarsfrihet för styrelsens ledamöter och verkställande direktör
  9. Fastställande av antal styrelseledamöter, suppleanter och revisorer
  10. Fastställande av arvode åt styrelse och revisor
  11. Val av styrelse, styrelsesuppleanter och revisor
  12. Beslut om riktlinjer för ersättning till ledande befattningshavare
  13. Beslut om att bemyndiga styrelsen att emittera aktier, teckningsoptioner och/eller konvertibler
  14. Annat ärende, som hänskjutits till stämman enligt aktiebolagslagen eller bolagsordningen
  15. Stämmans avslutande

Beslutsförslag

Punkt 2: Val av ordförande vid stämman

Valberedningen föreslår att styrelseordföranden Carl Borrebaeck väljs till ordförande vid stämman.

Punkt 8.b Beslut om dispositioner av Bolagets vinst eller förlust enligt den fastställda balansräkningen.

Styrelsen föreslår att samtliga till årsstämmans förfogande stående medel överförs i ny räkning.

Punkt 9–11: Fastställande av antal styrelseledamöter, styrelsesuppleanter och revisorer, samt arvode åt styrelse och revisor och val av styrelse, styrelsesuppleanter och revisor

Valberedningen förslag är enligt följande:

Punkten 9            Att styrelsen ska bestå av sju ledamöter utan suppleanter. Såväl antalet revisorer som revisorssuppleanter föreslås vara en.

Punkten 10         Att styrelsearvode ska utgå med 100 000 kronor till var och en av de stämmovalda ledamöterna som inte är anställda i Bolaget och med 200 000 kronor till styrelsens ordförande, totalt 800 000 kronor. Arvode till revisorn ska utgå enligt godkänd räkning.

Punkten 11        Omval av styrelseledamöterna Carl Borrebaeck, Ian Kimber, Peter Nählstedt, Laura Chirica och Anki Malmborg Hager samt nyval av Paula Zeilon och Paul Yianni till styrelseledamöter. Ann Gidner har avböjt omval.

Paula Zeilon är född 1962. Paula har 30 års erfarenhet från ledande positioner inom life science-industrin och driver idag konsultverksamhet inom affärsutveckling och management i eget bolag. Tidigare erfarenhet inkluderar VD Life Science Foresight Institute, VD Alligator Bioscience AB, Director Marketing Dako A/S, Director Marketing Biotage AB, Director Business Development Amersham samt ledande positioner inom Pharmacia Biotech (idag GE Healthcare). Utbildning: MSc Kemiteknik, Företagsekonomi. Paula har inga uppdrag i andra publika aktiebolag. Paula är oberoende i förhållande till Bolaget och dess ledning samt till Bolagets större aktieägare och äger inga aktier i Bolaget.

Paul Yianni är född 1959 och är brittisk medborgare. Paul har över 30 års erfarenhet från ledande positioner inom den kemiska industrin i både tekniska och kommersiella funktioner. Paul har arbetat för Dow Corning, Shell Chemicals, var VD för Spolchemie (Tjeckien) och chef för M&A på DIC Europe (Tyskland) och har bred internationell erfarenhet från arbete i olika länder och kulturer. Sedan 2017 bedriver Paul konsultverksamhet, Yianni Consulting ltd, med fokus på affärsutveckling, strategi och affärscoaching. Utbildning: PhD i Kemi. Paul har inga uppdrag i andra publika aktiebolag. Paul är oberoende i förhållande till Bolaget och dess ledning samt till Bolagets större aktieägare och äger inga aktier i Bolaget.

Att Carl Borrebaeck omväljs som styrelseordförande.

Information om de föreslagna ledamöterna finns på www.senzagen.com.

Att stämman väljer auktoriserade revisorn Mats-Åke Andersson till revisor för Bolaget, med auktoriserade revisorn Martin Gustafsson som revisorssuppleant.

Punkt 12: Beslut om riktlinjer för ersättning till ledande befattningshavare

Styrelsen föreslår att stämman beslutar att anta följande riktlinjer för ersättning till ledande befattningshavare:

1.      Omfattning

Med ledande befattningshavare avses verkställande direktören samt koncernledningen. Dessa riktlinjer gäller för anställningsavtal för ledande befattningshavare som ingås efter det att riktlinjerna godkänts av stämman och för ändringar i befintliga anställningsavtal för ledande befattningshavare som görs därefter. Styrelsen får frångå riktlinjerna om det i ett enskilt fall finns särskilda skäl för det. Särskilda skäl kan t.ex. vara att ledande befattningshavare bosatta utanför Sverige måste kunna erbjudas villkor som är konkurrenskraftiga i det land där de är bosatta.

2.      Grundprincipen samt hur ersättningsfrågor bereds

Grundprincipen för riktlinjerna är att Bolaget ska erbjuda en marknadsmässig ersättning så att Bolaget kan attrahera och behålla en kompetent företagsledning. Ersättning till ledande befattningshavare ska utgöras dels av fast grundlön, dels av rörlig prestationsbaserad ersättning. Löner, ersättningar och andra förmåner till verkställande direktören och övriga ledande befattningshavare redovisas i not 6 i Bolagets årsredovisning 2019. Styrelsen beslutar i frågor beträffande löne- och anställningsvillkor för verkställande direktören.

3.      Fast lön

Den fasta lönen revideras årligen och baseras på den enskilde befattningshavarens kompetens och ansvarsområde.

4.      Rörlig ersättning

Den rörliga ersättningen omfattar (i) en individuell årlig rörlig ersättning och kan även som ett komplement omfatta (ii) ett långsiktigt incitamentsprogram.

(i)     Den individuella årliga rörliga ersättningen omfattar en individuell årlig rörlig ersättning som kan utgöra mellan 8 och 25 procent av den fasta ersättningen beroende på befattning. Utfallet beror på graden av uppfyllelse av framförallt finansiella mål och i begränsad omfattning kvalitativa mål.

(ii)    Det långsiktiga incitamentsprogrammet, vilket avses riktas till maximalt åtta av Bolagets högre chefer, däribland Bolagets ledande befattningshavare, är avsett att utgöra ett komplement till den individuella årliga rörliga ersättningen.

Styrelsen kan överväga om aktie- eller aktiekursrelaterade program till ledande befattningshavare ska föreslås stämman.

5.      Icke-monetär ersättning

Ledande befattningshavare kan efter överenskommelse med Bolagets VD äga rätt till normala icke-monetära ersättningar, såsom tjänstebil samt företagshälsovård.

6.      Uppsägning och avgångsvederlag

Vid uppsägning av ledande befattningshavare från Bolagets sida får ersättningen under uppsägningstiden samt avgångsvederlag vara ett belopp som motsvarar maximalt tolv (12) månadslöner.

7.      Arvode för tjänster som inte utgör styrelsearbete

Bolagets styrelseledamöter ska i särskilda fall kunna arvoderas för tjänster som inte utgör styrelsearbete. För dessa tjänster ska utgå ett marknadsmässigt arvode vilket ska godkännas av styrelsen och informeras om vid framläggandet av årsredovisning på årsstämman.

 Den totala summan av ersättning som lämnas eller kommer lämnas direkt eller indirekt av Bolaget till de ledande befattningshavarna är i sin helhet beskriven i Bolagets årsredovisning för 2019, vilken är tillgänglig på Bolagets hemsida, www.senzagen.com.

Punkt 13: Beslut om att bemyndiga styrelsen att emittera aktier, teckningsoptioner och/eller konvertibler

Styrelsen föreslår att årsstämman beslutar, i syfte att möjliggöra för styrelsen att tillföra bolaget rörelsekapital och/eller nya ägare av strategisk betydelse för bolaget och/eller förvärv av andra företag eller verksamheter, att bemyndiga styrelsen att under tiden fram till nästa årsstämma vid ett eller flera tillfällen, besluta om nyemission av sammantaget högst ett antal aktier som innebär en ökning av aktiekapitalet om högst tjugo (20) procent baserat på det sammanlagda aktiekapitalet i bolaget vid tidpunkten för årsstämman 2020, med eller utan avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt. Styrelsen ska även ha rätt att besluta huruvida betalning för nya aktier ska ske kontant eller genom apport eller kvittning.

För att inte bolagets nuvarande aktieägare ska missgynnas i förhållande till den eller de utomstående placerare som kan komma att teckna aktier i bolaget, avser styrelsen bestämma emissionskursen vid emissioner med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt till nära den marknadsmässiga nivå, med förbehåll för marknadsmässig emissionsrabatt i förekommande fall, som bolagets styrelse vid varje enskilt tillfälle bedömer råda.

Antalet aktier som ska kunna emitteras uppgår därmed till högst 5 339 409 stycken varvid Bolagets aktiekapital kan komma att ökas med högst 266 970,45 kronor.

Styrelsen, eller den styrelsen anvisar, föreslås medges rätten att vidta de justeringar som kan behöva göras i samband med registrering av beslutet hos Bolagsverket.

Övriga utestående aktierelaterade incitamentsprogram

För en beskrivning av Bolagets övriga aktierelaterade incitamentsprogram hänvisas till Bolagets årsredovisning för 2019. Utöver där beskrivna program förekommer inga andra aktierelaterade incitamentsprogram i Bolaget.

Majoritetskrav

För giltigt beslut enligt punkt 13 krävs att de har biträtts av aktieägare som företräder minst två tredjedelar av såväl de avgivna rösterna som de aktier som är företrädda vid stämman.

Allmänt

Antal aktier och röster

Det totala antalet aktier i Bolaget uppgår per dagen för denna kallelse till 21 357 636 aktier med motsvarande antal röster. Bolaget innehar inga egna aktier.

Handlingar

Kopior av redovisningshandlingar, revisionsberättelse och fullmaktsformulär hålls tillgängliga hos Bolaget på adressen Medicon Village, Scheelevägen 2, Byggnad 401 i Lund och på Bolagets hemsida, www.senzagen.com senast tre (3) veckor före årsstämman. Fullständiga förslag och övriga handlingar som ska finnas tillgängliga enligt aktiebolagslagen hålls tillgängliga enligt ovan senast två (2) veckor före årsstämman. Samtliga handlingar enligt ovan sänds till de aktieägare som begär det och uppger sin e-mail- eller postadress.

Aktieägarna erinras om rätten att, vid årsstämman, begära upplysningar från styrelsen och verkställande direktören i enlighet med 7 kap. 32 § aktiebolagslagen.

Hantering av personuppgifter

För information om hur dina personuppgifter behandlas hänvisas till den integritetspolicy som finns tillgänglig på Bolagets hemsida: https://senzagen.com/wp-content/uploads/2018/05/Policy-for-processing-personal-data.pdf.

* * * * *

Lund i april 2020
SenzaGen AB
Styrelsen

 

För mer information, kontakta: 

Axel Sjöblad, VD, SenzaGen AB
Email: axel.sjoblad@senzagen.com | Mobil: 0705-35 93 51

Tina Dackemark Lawesson, VP Marketing & Communications 
Email: tina.lawesson@senzagen.com | Mobil: 0708-20 29 44

 

Om SenzaGen AB (publ) 

SenzaGen gör det möjligt att ersätta djurförsök med genetiska tester i provrör för att bedöma om de kemikalier vi kommer i kontakt med i vår vardag är allergiframkallande. Det kan till exempel handla om kosmetika, läkemedel, livsmedel och färgämnen. Bolagets patentskyddade tester är de mest tillförlitliga på marknaden och ger mer information än traditionella utvärderingsmetoder. Testerna säljs i egen regi i Sverige och USA samt genom partners i flera andra länder. De närmaste åren kommer bolaget expandera geografiskt, knyta till sig fler distributionspartners och lansera nya, unika tester. SenzaGen har sitt huvudkontor i Lund och dotterbolag i USA. För mer information, besök www.senzagen.com.  

SenzaGen är listat på Nasdaq Stockholm First North (ticker: SENZA). FNCA Sweden AB, +46(0)8-528 00 399, är bolagets Certified Adviser.
  

Kommuniké från extra bolagsstämma i SenzaGen AB avseende incitamentsprogram

SenzaGen AB ("SenzaGen" eller "Bolaget") har idag den 18 december 2019 hållit extra bolagsstämma, vid vilken följande beslut fattades.

Beslut om incitamentsprogram för verkställande direktören genom emission av högst 110 000 teckningsoptioner 
Extra bolagsstämman beslutade om att godkänna styrelsens förslag avseende emission av högst 110 000 teckningsoptioner, till följd varav Bolagets aktiekapital kan komma att öka med högst 5 500 kronor.  Rätt att teckna teckningsoptionerna ska, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, endast tillkomma verkställande direktören i Bolaget och koncernen.

Varje teckningsoption berättigar till teckning av en ny aktie i Bolaget under perioden från och med den 1 november 2022 till och med den 5 januari 2023 eller den tidigare dag som följer av villkoren för teckningsoptionerna.

Teckningskursen ska fastställas till ett belopp motsvarande 100 procent av den volymviktade genomsnittskursen på Nasdaq First North Growth Market under perioden från och med den 4 december 2019 till och med den 17 december 2019, vilken fastställts till 19,84 kronor.

Beslut om incitamentsprogram för anställda i koncernen genom emission av högst 265 000 teckningsoptioner 
Extra bolagsstämman beslutade om att godkänna styrelsens förslag avseende emission av högst 265 000 teckningsoptioner, till följd varav Bolagets aktiekapital kan komma att öka med högst 13 250 kronor.  Rätt att teckna teckningsoptionerna ska, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, tillkomma nuvarande och tillkommande ledande befattningshavare, nyckelpersoner och anställda i Bolaget och koncernen.

Koncernledningen bestående av upp till sju befattningar erbjuds att teckna mellan 15 000 och 62 500 teckningsoptioner, sammanlagt högst 217 500 teckningsoptioner.  Nuvarande och tillkommande övriga anställda inom koncernen bestående av upp till tio personer erbjuds att teckna mellan 1 000 och 4 000 teckningsoptioner, sammanlagt högst 47 500 teckningsoptioner.

Varje teckningsoption berättigar till teckning av en ny aktie i Bolaget under perioden från och med den 1 november 2022 till och med den 5 januari 2023 eller den tidigare dag som följer av villkoren för teckningsoptionerna.

Teckningskursen ska fastställas till ett belopp motsvarande 200 procent av den volymviktade genomsnittskursen på Nasdaq First North Growth Market under perioden från och med den 4 december 2019 till och med den 17 december 2019, vilken fastställts till 39,68 kronor.

Beslut om incitamentsprogram för styrelsen genom emission av högst 50 000 teckningsoptioner samt beslut om godkännande av överlåtelse av teckningsoptioner 
Extra bolagsstämman beslutade om att godkänna aktieägaren Johan Wennerholms förslag avseende emission av högst 50 000 teckningsoptioner, till följd varav Bolagets aktiekapital kan komma att öka med högst 2 500 kronor. Rätt att teckna teckningsoptionerna ska, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, tillkomma nuvarande styrelseledamöter i Bolaget samt Bolaget med rätt och skyldighet att, vid ett eller flera tillfällen, vidareöverlåta teckningsoptioner till nya styrelseledamöter till ett pris som inte understiger optionens marknadsvärde enligt Black & Scholes värderingsmodell och i övrigt på samma villkor som i emissionen.

Nuvarande ledamöter i styrelsen för Bolaget ska erbjudas att förvärva högst 25 000 teckningsoptioner per person. Bolaget har rätt att teckna de teckningsoptioner som inte tecknas, som senare ska kunna erbjudas till tillkommande styrelseledamöter.

Varje teckningsoption berättigar till teckning av en ny aktie i Bolaget under perioden från och med den 1 november 2023 till och med den 5 januari 2024 eller den tidigare dag som följer av villkoren för teckningsoptionerna.

Teckningskursen ska fastställas till ett belopp motsvarande 200 procent av den volymviktade genomsnittskursen på Nasdaq First North Growth Market under perioden från och med den 4 december 2019 till och med den 17 december 2019, vilken fastställts till 39,68 kronor.

Vidare beslutade extra bolagsstämman om att godkänna att Bolaget får överlåta det antal teckningsoptioner i Bolaget av serie 2020/2024, som inte tecknas av nuvarande styrelseledamöter till tillkommande styrelseledamöter i Bolaget, eller på annat sätt förfoga över teckningsoptionerna för att säkerställa åtagandena i anledning av teckningsoptionerna av serie 2020/2024.

För de fullständiga förslagen till beslut enligt ovan hänvisas till kallelsen samt de fullständiga förslagen som finns tillgängliga på Bolagets hemsida www.senzagen.com.

För mer information vänligen kontakta:

Axel Sjöblad, VD, SenzaGen AB
Email: axel.sjoblad@senzagen.com | Mobil: 0705-35 93 51

Carl Borrebaeck, Styrelseordförande, SenzaGen AB
Email: carl.borrebaeck@immun.lth.se | Mobil: 0708-21 83 30

Tina Dackemark Lawesson, VP Marketing & Communications, SenzaGen AB
Email: tina.lawesson@senzagen.com | Mobil: 0708-20 29 44

Om GARD®
GARD® består av en grupp med tester för analys av kemikaliers förmåga att starta en allergisk reaktion hos människa. Testerna utförs på mänskliga celler (in vitro) i kombination med artificiell intelligens. Genom att analysera hundratals markörer genererar GARD® stora mängder data och levererar resultat med över 90 procents precision. Detta kan jämföras med dagens standardmetod – tester på djur – som endast uppnår 70–75 procents precision. Produktportföljen består av säkerhetstester för hud- och luftrörsallergi: GARD®skin, GARD®air, GARD®potency och GARD®skin Medical Device.

Om SenzaGen AB 
SenzaGen gör det möjligt att ersätta djurförsök med cellbaserade tester för att bedöma om de kemikalier vi kommer i kontakt med i vår vardag är allergiframkallande. Det kan till exempel handla om kosmetika, läkemedel, livsmedel och färgämnen. Bolagets patentskyddade tester är de mest tillförlitliga på marknaden och innehåller mer information än traditionella utvärderingsmetoder. Testerna säljs i egen regi i Sverige och USA samt genom partners i flera andra länder. I strategin ingår att expandera geografiskt, knyta till sig fler distributions- och licenspartners och lansera nya, unika tester. SenzaGen har sitt huvudkontor i Lund och dotterbolag i USA. För mer information, besök www.senzagen.com.

SenzaGen är listat på Nasdaq First North Growth Market (ticker: SENZA). FNCA Sweden AB, +46(0)8-528 00 399 info@fnca.se, är Bolagets Certified Adviser.

SenzaGen offentliggör slutligt utfall i fullt garanterad företrädesemission

SenzaGen AB ("SenzaGen" eller "Bolaget") offentliggör det slutliga utfallet av den nyemission av högst 2 248 071 aktier med företrädesrätt för Bolagets befintliga aktieägare som beslutades av styrelsen den 11 november 2019 ("Företrädesemissionen"). Företrädesemissionen övertecknades och det slutgiltiga utfallet visar att 1 914 082 aktier, motsvarande cirka 85,14 procent av Företrädesemissionen, tecknades med stöd av teckningsrätter. Återstående 333 989 aktier, motsvarande cirka 14,86 procent av Företrädesemissionen, har tilldelats dem som tecknat aktier utan stöd av teckningsrätter. De garantiåtaganden som lämnats i Företrädesemissionen har inte tagits i anspråk.

EJ FÖR PUBLICERING, DISTRIBUTION ELLER OFFENTLIGGÖRANDE, DIREKT ELLER INDIREKT, HELT ELLER DELVIS, INOM ELLER TILL USA, AUSTRALIEN, HONGKONG, JAPAN, KANADA, NYA ZEELAND, SCHWEIZ, SINGAPORE, SYDAFRIKA ELLER NÅGON ANNAN JURISDIKTION DÄR SÅDAN PUBLICERING, DISTRIBUTION ELLER OFFENTLIGGÖRANDE SKULLE VARA I STRID MED GÄLLANDE REGLER ELLER KRÄVA YTTERLIGARE REGISTRERING ELLER ANDRA ÅTGÄRDER ÄN VAD SOM FÖLJER AV SVENSK RÄTT.

Utfallet

Företrädesemissionen var till fullo garanterad genom teckningsförbindelser om cirka 1,8 MSEK och garantiåtaganden om cirka 40,6 MSEK, tillsammans motsvarande 100 procent av det totala emissionsbeloppet om cirka 42,4 MSEK före kostnader relaterade till transaktionen.

Det slutgiltiga utfallet visar att 1 914 082 aktier, motsvarande cirka 85,14 procent av Företrädesemissionen, tecknades med stöd av teckningsrätter. Återstående 333 989 aktier, motsvarande cirka 14,86 procent av Företrädesemissionen, har tilldelats dem som tecknat aktier utan stöd av teckningsrätter. De garantiåtaganden som lämnats i Företrädesemissionen har inte tagits i anspråk.  

Styrelsen har i enlighet med beslutade tilldelningsprinciper tilldelat samtliga 2 248 071 erbjudna aktier i Företrädesemissionen. Företrädesemissionen tillför Bolaget cirka 42,4 MSEK före avdrag för kostnader relaterade till transaktionen.

Kommentar från VD

"Under ett antal veckor har jag haft förmånen att träffa både befintliga och nya potentiella aktieägare och jag är tacksam för det starka stöd och förtroende vi fått i samband med företrädesemissionen som övertecknades. Nu har vi resurserna för att genomföra de strategiska prioriteringar vi presenterat och bygga den organisation vi behöver för att skapa en kommersiellt framgångsrik verksamhet och nå vårt mål om break-even 2022," säger Axel Sjöblad, VD för SenzaGen AB.

Företrädesemissionen i sammandrag

Styrelsen beslutade den 11 november 2019, med stöd av bemyndigandet från årsstämman den 15 maj 2019 om nyemission av högst 2 248 071 aktier med företrädesrätt för Bolagets befintliga aktieägare. Den som på avstämningsdagen den 19 november 2019 var införd som aktieägare i Bolaget i den av Euroclear Sweden AB för SenzaGens räkning förda aktieboken ägde med företräde rätt att teckna nya aktier i Bolaget utifrån aktieägarens befintliga aktieinnehav i Bolaget. Aktieägarna i Bolaget erhöll för varje befintlig aktie en (1) teckningsrätt och det krävdes sju (7) teckningsrätter för att teckna en (1) ny aktie. Teckningskursen uppgick till 18,85 SEK per ny aktie. Sista dag för handel i Bolagets aktie på Nasdaq First North Growth Market med rätt till deltagande i Företrädesemissionen var den 15 november 2019. Första dag för handel i Bolagets på Nasdaq First North Growth Market aktie utan rätt till deltagande i Företrädesemissionen var den 18 november 2019.

Meddelande om tilldelning

De som har tecknat aktier utan stöd av teckningsrätter kommer att tilldelas aktier i enlighet med de tilldelningsprinciper som framgår i det prospekt som tagits fram med anledning av Företrädesmissionen. Besked om eventuell tilldelning av aktier tecknade utan företrädesrätt lämnas genom översändande av tilldelningsbesked i form av en avräkningsnota. Betalning ska ske enligt besked på avräkningsnota. Något meddelande lämnas ej till den som inte erhållit tilldelning. Erläggs ej likvid i rätt tid kan tecknade aktier komma att överlåtas till annan. Skulle försäljningspriset vid sådan överlåtelse komma att understiga teckningskursen i Företrädesemissionen, kan den som ursprungligen erhållit tilldelning av dessa aktier komma att få svara för hela eller delar av mellanskillnaden. De som tecknar aktier utan företräde genom sin förvaltare kommer att erhålla besked om teckning enligt sin förvaltares rutiner.

Antal aktier, röster, aktiekapital och utspädning

Genom Företrädesemissionen kommer SenzaGens aktiekapital att öka med 112 403,55 SEK till
1 067 881,80 SEK. Det totala antalet aktier och röster kommer att öka med 2 248 071, från 19 109 565 till 21 357 636 aktier och röster.

För befintliga aktieägare som inte tecknade sin pro rata-andel i Företrädesemissionen uppkommer en utspädningseffekt motsvarande cirka 12,50 procent av det totala antalet aktier och röster i Bolaget efter Företrädesemissionen.

Efter att Företrädesemissionen registrerats av Bolagsverket, vilket beräknas ske omkring 19 december 2019, ombokas BTA till aktier utan särskild avisering från Euroclear Sweden, varefter de nya aktierna kommer att tas upp till handel på Nasdaq First North Growth Market. Första dag för handel i de nya aktierna på Nasdaq First North Growth Market beräknas till omkring 23 december. Aktieägare som har sitt aktieinnehav förvaltarregistrerat kommer att erhålla information från respektive förvaltare enligt dennes rutiner.

Rådgivare

Vator Securities agerar finansiell rådgivare till Bolaget och Baker McKenzie är legal rådgivare till Bolaget med anledning av Företrädesemissionen.

För mer information, vänligen kontakta

Axel Sjöblad, VD, SenzaGen AB 
Email: axel.sjoblad@senzagen.com | Mobil: 0705-35 93 51

Carl Borrebaeck, Styrelseordförande, SenzaGen AB
Email: carl.borrebaeck@immun.lth.se | Mobil: 0708-21 83 30

Tina Dackemark Lawesson, VP Marketing & Communications, SenzaGen AB
Email: tina.lawesson@senzagen.com | Mobil: 0708-20 29 44

Om GARD®

GARD® består av en grupp med tester för analys av kemikaliers förmåga att starta en allergisk reaktion hos människa. Testerna utförs på mänskliga celler (in vitro) i kombination med artificiell intelligens. Genom att analysera hundratals markörer genererar GARD® stora mängder data och levererar resultat med över 90 procents precision. Detta kan jämföras med dagens standardmetod – tester på djur – som endast uppnår 70–75 procents precision. Produktportföljen består av säkerhetstester för hud- och luftrörsallergi: GARD®skin, GARD®air, GARD®potency och GARD®skin Medical Device.

Om SenzaGen AB

SenzaGen gör det möjligt att ersätta djurförsök med cellbaserade tester för att bedöma om de kemikalier vi kommer i kontakt med i vår vardag är allergiframkallande. Det kan till exempel handla om kosmetika, läkemedel, livsmedel och färgämnen. Bolagets patentskyddade tester är de mest tillförlitliga på marknaden och innehåller mer information än traditionella utvärderingsmetoder. Testerna säljs i egen regi i Sverige och USA samt genom partners i flera andra länder. I strategin ingår att expandera geografiskt, knyta till sig fler distributions- och licenspartners och lansera nya, unika tester. SenzaGen har sitt huvudkontor i Lund och dotterbolag i USA. För mer information, besök www.senzagen.com.

SenzaGen är listat på Nasdaq First North Growth Market (ticker: SENZA). FNCA Sweden AB, +46(0)8-528 00 399 info@fnca.se, är Bolagets Certified Adviser.

Viktig information

Publicering, offentliggörande eller distribution av detta pressmeddelande kan i vissa jurisdiktioner vara föremål för restriktioner enligt lag och personer i de jurisdiktioner där detta pressmeddelande har offentliggjorts eller distribuerats bör informera sig om och följa sådana legala restriktioner. Mottagaren av detta pressmeddelande ansvarar för att använda detta pressmeddelande och informationen häri i enlighet med tillämpliga regler i respektive jurisdiktion. Detta pressmeddelande utgör inte ett erbjudande om, eller inbjudan att, förvärva eller teckna några värdepapper i SenzaGen i någon jurisdiktion, varken från SenzaGen eller från någon annan.

Ett investeringsbeslut med anledning av Emissionerna ska göras på grundval av all offentligt tillgänglig information avseende Bolaget. Sådan information har inte oberoende kontrollerats av Vator Securities AB. Informationen i detta pressmeddelande offentliggörs endast som bakgrundsinformation och gör inte anspråk på att vara fullständig. En investerare bör således inte enbart förlita sig på informationen i detta pressmeddelande eller dess riktighet eller fullständighet.

Detta pressmeddelande utgör inte ett erbjudande om eller inbjudan avseende att förvärva eller teckna värdepapper i USA. Värdepapperna som omnämns häri får inte säljas i USA utan registrering, eller utan tillämpning av ett undantag från registrering, enligt den vid var tid gällande U.S. Securities Act från 1933 ("Securities Act"), och får inte erbjudas eller säljas i USA utan att de registreras, omfattas av ett undantag från, eller i en transaktion som inte omfattas av registreringskraven enligt Securities Act. Det finns ingen avsikt att registrera några värdepapper som omnämns häri i USA eller att lämna ett offentligt erbjudande avseende sådana värdepapper i USA. Informationen i detta pressmeddelande får inte offentliggöras, publiceras, kopieras, reproduceras eller distribueras, direkt eller indirekt, helt eller delvis, i eller till Australien, Hongkong, Japan, Kanada, Nya Zeeland, Schweiz, Singapore, Sydafrika, USA eller någon annan jurisdiktion där sådant offentliggörande, publicering eller distribution av denna information skulle stå i strid med gällande regler eller där en sådan åtgärd är föremål för legala restriktioner eller skulle kräva ytterligare registrering eller andra åtgärder än vad som följer av svensk rätt. Åtgärder i strid med denna anvisning kan utgöra brott mot tillämplig värdepapperslagstiftning.

Detta pressmeddelande är inte ett prospekt enligt betydelsen i förordning (EU) 2017/1129 ("Prospektförordningen") och har inte blivit godkänt av någon regulatorisk myndighet i någon jurisdiktion. Ett prospekt, motsvarande ett EU-tillväxtprospekt, avseende Företrädesemissionen som beskrivs i detta pressmeddelande har upprättats av Bolaget och har godkänts av Finansinspektionen och hålls tillgängligt på bland annat SenzaGens hemsida.

I Storbritannien distribueras och riktas detta dokument, och annat material avseende värdepapperen som omnämns häri, endast till, och en investering eller investeringsaktivitet som är hänförlig till detta dokument är endast tillgänglig för och kommer endast att kunna utnyttjas av, "kvalificerade investerare" som är (i) personer som har professionell erfarenhet av verksamhet som rör investeringar och som faller inom definitionen av "professionella investerare" i artikel 19(5) i den brittiska Financial Services and Markets Act 2000 (Financial Promotion) Order 2005 ("Ordern"); eller (ii) personer med hög nettoförmögenhet som avses i artikel 49(2)(a)-(d) i Ordern (alla sådana personer benämns gemensamt "relevanta personer"). En investering eller en investeringsåtgärd som detta meddelande avser är i Storbritannien enbart tillgänglig för relevanta personer och kommer endast att genomföras med relevanta personer. Personer som inte är relevanta personer ska inte vidta några åtgärder baserat på detta pressmeddelande och inte heller agera eller förlita sig på det.

Framåtriktade uttalanden

Detta pressmeddelande innehåller framåtriktade uttalanden som avser Bolagets avsikter, bedömningar eller förväntningar avseende Bolagets framtida resultat, finansiella ställning, likviditet, utveckling, utsikter, förväntad tillväxt, strategier och möjligheter samt de marknader inom vilka Bolaget är verksamt. Framåtriktade uttalanden är uttalanden som inte avser historiska fakta och kan identifieras av att de innehåller uttryck som "anser", "förväntar", "förutser", "avser", "uppskattar", "kommer", "kan", "förutsätter", "bör" "skulle kunna" och, i varje fall, negationer därav, eller liknande uttryck. De framåtriktade uttalandena i detta pressmeddelande är baserade på olika antaganden, vilka i flera fall baseras på ytterligare antaganden. Även om Bolaget anser att de antaganden som reflekteras i dessa framåtriktade uttalanden är rimliga, kan det inte garanteras att de kommer att infalla eller att de är korrekta. Då dessa antaganden baseras på antaganden eller uppskattningar och är föremål för risker och osäkerheter kan det faktiska resultatet eller utfallet, av många olika anledningar, komma att avvika väsentligt från vad som framgår av de framåtriktade uttalandena. Sådana risker, osäkerheter, eventualiteter och andra väsentliga faktorer kan medföra att den faktiska händelseutvecklingen avviker väsentligt från de förväntningar som uttryckligen eller underförstått anges i detta pressmeddelande genom de framåtriktade uttalandena. Bolaget garanterar inte att de antaganden som ligger till grund för de framåtriktade uttalandena i detta pressmeddelande är korrekta och varje läsare av pressmeddelandet bör inte opåkallat förlita dig på de framåtriktade uttalandena i detta pressmeddelande. Den information, de uppfattningar och framåtriktade uttalanden som uttryckligen eller underförstått framgår häri lämnas endast per dagen för detta pressmeddelande och kan komma att förändras. Varken Bolaget eller någon annan åtar sig att se över, uppdatera, bekräfta eller offentligt meddela någon revidering av något framåtriktat uttalande för att återspegla händelser som inträffar eller omständigheter som förekommer avseende innehållet i detta pressmeddelande, såtillvida det inte krävs enligt lag eller Nasdaq First North Growth Markets regelverk för emittenter.

Information till distributörer

I syfte att uppfylla de produktstyrningskrav som återfinns i: (a) Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument, i konsoliderad version, ("MiFID II"); (b) artikel 9 och 10 i Kommissionens delegerade direktiv (EU) 2017/593, som kompletterar MiFID II; och (c) nationella genomförandeåtgärder (tillsammans "Produktstyrningskraven i MiFID II") samt för att friskriva sig från allt utomobligatoriskt, inomobligatoriskt eller annat ansvar som någon "tillverkare" (i den mening som avses enligt Produktstyrningskraven i MiFID II) annars kan omfattas av, har de erbjudna aktierna varit föremål för en produktgodkännandeprocess, som har fastställt att dessa aktier är: (i) lämpliga för en målmarknad bestående av icke-professionella investerare och investerare som uppfyller kriterierna för professionella kunder och godtagbara motparter, såsom definierat i MiFID II; och (ii) lämpliga för spridning genom alla distributionskanaler som tillåts enligt MiFID II ("Målmarknadsbedömningen"). Oaktat Målmarknadsbedömningen bör distributörer notera att: priset på SenzaGens aktier kan sjunka och investerare kan förlora hela eller delar av sin investering, att SenzaGens aktier inte är förenade med någon garanti avseende avkastning eller kapitalskydd och att en investering i SenzaGens aktier endast är lämplig för investerare som inte är i behov av garanterad avkastning eller kapitalskydd och som (ensamma eller med hjälp av lämplig finansiell eller annan rådgivare) är kapabla att utvärdera fördelarna och riskerna med en sådan investering och som har tillräckliga resurser för att bära de förluster som en sådan investering kan resultera i. Målmarknadsbedömningen påverkar inte andra krav avseende kontraktuella, legala eller regulatoriska försäljningsrestriktioner med anledning av Emissionerna.

Målmarknadsbedömningen utgör, för undvikande av missförstånd, inte (a) en ändamålsenlighets- eller lämplighetsbedömning i den mening som avses i MiFID II eller (b) en rekommendation till någon investerare eller grupp av investerare att investera i, förvärva, eller vidta någon annan åtgärd avseende SenzaGens aktier.

Varje distributör är ansvarig för att genomföra sin egen Målmarknadsbedömning avseende SenzaGens aktier samt för att besluta om lämpliga distributionskanaler.